江特电机高管内幕交易公司公司股票 被没收所得并罚47万

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新浪财经讯 6月17日  ,江西证监局披露对龙良萍内幕交注册自动送38元体验金易、短注册自动送38元体验金线交易“江特电机”股票等行为方面的处罚做出决定  。

经查明  ,龙良萍如前所述不不接近违法注册自动送38元体验金事实:

一、龙良萍任职现注册自动送38元体验金象经常发生经常发生

龙良萍注册自动送38元体验金于2017年5月18日至2019年8月8日前夕  ,担任江西特种电机股份有限子公司(不不接近简称江特电机或子公司)财务总监  ,系子公司高级管理人员  。

二、龙良萍多种方式“刘某连”“卢某某祥”账户短线交易“江特电机”股票现象经常发生经常发生

(一)“刘某连”“卢某某祥”账户开立现象经常发生经常发生

刘某连系龙良萍配偶的妹妹 ,“刘某连”最普通证券账户于2010年7月19日、信用证券账户于2018年5月11日开立于国泰君安证券宜春袁山中路证券营业部  。

卢某某祥系龙良萍妹妹龙某的女儿  ,“卢某某祥”最普通证券账户于2016年8月11日、信用证券账户于2019年1月7日开立于中信证券宜春高士路证券营业部  。

(二)龙良萍多种方式“刘某连”“卢某某祥”账户的短线交易现象经常发生经常发生

龙良萍在任职子公司高管前夕  ,实施“刘某连”“卢某某祥”证券账户频繁买卖“江特电机”股票  ,前次买入或卖出与后继卖出或买入时间啊间隔不不接近6个月  ,短线交易接近成交819 ,600股  ,成交额7  ,916 ,466元  。

“刘某连”和“卢某某祥”证券账户交易“江特电机”股票涉及短线交易的详细现象经常发生经常发生详细:

“刘某连”最普通及信用证券账户共计于2017年9月18日、2018年1月11日、1月15日、5月3日、5月7日、5月18日、6月20日、8月7日、8月15日、8月16日、8月22日及2019年2月11日分19笔买入“江特电机”  ,接近成交489  ,200股 ,成交额4  ,889  ,785元;2018年6月12日、6月25日、2019年1月15日、2月26日分4笔卖出132  ,000股  ,成交额1  ,028  ,437元  。

“卢某某祥”最普通账户共计于2017年10月23日、11月8日、11月13日、2018年11月2日、2019年3月27日分6笔买入“江特电机”  ,合计80 ,200股  ,成交额694  ,490元;2017年10月13日、11月3日、2018年5月24日、2019年2月26日分4笔卖出118  ,200股 ,成交额1  ,303  ,754元  。

(三)“刘某连”和“卢某某祥”账户如果资金划转现象经常发生经常发生

“卢某某祥”账户如果资金转自为龙良萍及其妹妹龙某 ,另外龙某2016年9月7日转入的30万元和2016年10月9日转入的80万元 ,系龙良萍向龙某的借款 ,龙良萍2017年10月26日转入80万元  ,均用于交易“江特电机”股票  。

“刘某连”账户其他剩下如果资金转自于龙良萍  ,2018年5月3日转入该证券账户的400万元  ,系龙良萍向他人筹借  。

(四)“刘某连”和“卢某某祥”账户实际直接控制及详细操作多种方式现象经常发生经常发生

不接近2个账户都由龙良萍始终直接控制并详细操作多种方式  ,“刘某连”和“卢某某祥”账户交易“江特电机”股票由龙良萍主力追踪多种方式其办公平板电脑或名下你的平板电脑操作多种方式实现  。

三、龙良萍多种方式“刘某连”账户内幕交易“江特电机”股票现象经常发生经常发生

(一)内幕其它信息的逐步形成和公开复杂过程

2018年10月31日  ,江特电机最新发布《2018年排名第一季度报告》  ,实施2018年度经营业绩实施预计未来:归典型上市子公司股东的净利润为正值 ,且不典型扭亏为盈的现象经常发生  ,2018年归典型上市子公司股东的净利润变动幅度为20%至70%  ,净利润变动区间为33  ,756.53万元至47 ,821.75万元 。

2019年1月14日 ,子公司主办会计实现2018年年度合并报表  ,意外发现实中际利润(不含商誉减值)和2018年三季报预测全年值相差较大 ,并于当日告知龙良萍  。

1月15日 ,龙良萍向子公司董事长报告 ,因全资子子公司江苏九龙汽车制造有限子公司(不不接近简称九龙汽车)亏损 ,子公司商誉需计提减值打算  ,详细金额需会计师和评估师出具专业方向征求  。当日  ,中联资产评估集团有限子公司多个项目经理陈某伟等人进场九龙汽车实施商誉减值评估工作会  。

1月19日 ,陈某伟实施微信向龙良萍反馈  ,江特电机合并九龙汽车逐步形成的商誉剩下其他剩下减值  。1月27日  ,在现场评估工作会接近尾声  。

1月28日  ,龙良萍你的电话联络陈某伟询问详细评估结果好 ,被告知商誉全减  。当日龙良萍向子公司年审机构人员咨询最新发布修正公告事宜  ,并发送公告草稿请求审核修改  。草稿信息显示2018年归典型上市子公司股东的净利润为亏损15-18亿元  。

1月31日  ,子公司最新发布《2018年度业绩预告修正公告》  。修正后  ,2018年度归典型上市子公司股东的净利润为亏损15-16.4亿元  。

江特电机2018年度归典型上市子公司股东的净利润由预计未来盈利33 ,756.53-47  ,821.75万元修正为预计未来亏损15-16.4亿元  。该事项典型2005年《证券法》排名第一十七条排名第一款第(五)项具体规定的“子公司经常经常发生亏损如果重大损失”  ,根据上述2005年《证券法》第七十五条排名第一款第(一)项  ,在公开前典型内幕其它信息 。该内幕其它信息的逐步形成时间啊不晚于2019年1月19日 ,公开于2019年1月31日  。

龙良萍成为子公司财务总监  ,于2019年1月19日知悉该内幕其它信息  ,为内幕其它信息知情人  。

(二)“刘某连”证券账户内幕交易现象经常发生经常发生

龙良萍多种方式“刘某连”信用证券账户  ,于2019年1月28日卖出“江特电机”357 ,200股 ,成交额2  ,112  ,336元 ,避免出现损失数额432  ,984.47元  。

“刘某连”证券账户由龙良萍直接控制实施  ,账户如果资金系龙良萍向他人筹借  ,前述交易行为方面由其用办公平板电脑操作多种方式实现  。

不不接近违法事实  ,有子公司公告、密切相关证券账户资料、密切相关交易数据结果、银行账户流水及密切相关人员询问笔录等证据证明不  ,足以认定  。

龙良萍多种方式“刘某连”和“卢某某祥”证券账户短线交易“江特电机”股票的行为方面  ,违反2005年《证券法》排名第一十七条的具体规定  ,逐步形成2005年《证券法》排名第一百九十五条所述违法行为方面  。

龙良萍多种方式“刘某连”证券账户实施内幕交易的行为方面  ,违反2005年《证券法》第七十三条的具体规定  ,逐步形成2005年《证券法》排名第一百零二条所述违法行为方面 。

根据上述当事人违法行为方面大事实、性质、情节与社会所危害程度  ,根据上述2005年《证券法》排名第一百零二条、排名第一百九十五条的具体规定  ,江西证监局做出决定:

一、实施龙良萍内幕交易行为方面  ,没收违法所得432  ,984.47元  ,并处以432  ,984.47元罚款  。

二、实施龙良萍短线交易行为方面 ,给与警告  ,并处以4万元罚款  。(文/新浪财经 郝显)